11月份以來，滬深交易所對上市公司違規(guī)采取監(jiān)管措施的頻率在加快。截至11月25日，上交所已經(jīng)對41家上市公司采取了監(jiān)管措施；深交所對20家上市公司采取了監(jiān)管措施。

　　《證券日報》記者梳理61家上市公司發(fā)現(xiàn)，上市公司被采取監(jiān)管措施最多的一個原因是“要求公司加強停復(fù)牌管理并及時履行信息披露義務(wù)”，滬市41家公司中有24家因為這一原因而收到監(jiān)管工作函。

　　對于上市公司的停復(fù)牌，深交所和上交所已經(jīng)先后出臺了相關(guān)規(guī)定。近期長期停牌股引發(fā)市場關(guān)注，這將倒逼此類上市公司復(fù)牌。

　　按照上交所相關(guān)規(guī)定，重組停牌期最長不得超過5個月，交易所可對公司濫用停牌行為采取監(jiān)管措施或予以紀(jì)律處分。

　　在41家上市公司中，針對皖江物流，上交所給出的是“公開認(rèn)定”和“公開譴責(zé)”。上交所介紹，經(jīng)查明，皖江物流在信息披露和規(guī)范運作等方面存在違規(guī)事實。具體看，一是公司2012年及2013年虛增收入與利潤，相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)披露不真實；二是公司未按規(guī)定披露對外擔(dān)保事項。

　　鑒于上述違規(guī)事實，上交所決定對時任該公司董事、常務(wù)副總經(jīng)理汪曉秀予以公開譴責(zé)，并公開認(rèn)定其5年內(nèi)不得擔(dān)任上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；對安徽皖江物流（集團(tuán)）股份有限公司及時任董事長、董事、、董事會、獨立董事、監(jiān)事會主席、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等人予以公開譴責(zé)。

　　深交所方面，上市公司收到監(jiān)管函的原因同樣呈現(xiàn)出多樣化，具體看，主要分為幾種類型：一是與信息披露有關(guān)，公司存在信息披露、規(guī)范運作及會計處理違規(guī)情形；土地補償事項披露不及時；信息披露不及時、不準(zhǔn)確等。二是違規(guī)買賣股票，包括高管配偶敏感期內(nèi)買賣股票、5%以上股東違規(guī)買賣股票等；三是其他原因，包括未及時完整地填報內(nèi)幕信息知情人名單、對外提供財務(wù)資助未履行相應(yīng)決策程序、未及時回復(fù)交易所的監(jiān)管問詢、未及時在互動易刊載投資者關(guān)系活動記錄表等。

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