??? 光大證券異常交易案處罰結(jié)果正式公布。昨日，證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會，通報(bào)了對光大證券異常交易事件涉及違法違規(guī)行為的正式行政處罰決定。根據(jù)處罰決定，光大證券因“8·16”事件被罰沒5.23億元，四名相關(guān)責(zé)任人被采取終身證券市場禁入措施。據(jù)悉，目前處罰決定書已經(jīng)送達(dá)當(dāng)事人并生效。

　　光大證券被罰5.23億元

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人稱，光大證券異常交易案件發(fā)生后，2013年8月18日，證監(jiān)會對光大證券內(nèi)幕交易行為及梅鍵信息誤導(dǎo)行為立案稽查，并于8月31日向當(dāng)事人送達(dá)《行政處罰及市場禁入事先告知書》。證監(jiān)會在對當(dāng)事人提出的陳述申辯意見進(jìn)行復(fù)核后，于2013年11月1日對光大證券異常交易事件涉及違法違規(guī)行為主體及相關(guān)責(zé)任人員依法作出行政處罰決定。

　　光大證券異常交易案自此告一段落，該案發(fā)展脈絡(luò)也逐漸清晰。據(jù)悉，2013年8月16日11時(shí)05分，光大證券在進(jìn)行ETF申贖套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元巨量申購180ETF成份股，實(shí)際成交72.7億元。造成巨量申購和成交的原因可能對投資者判斷產(chǎn)生重大影響，從而對滬深300指數(shù)，180ETF、50ETF和股指期貨合約價(jià)格產(chǎn)生重大影響。

　　該新聞發(fā)言人稱，在公眾投資者尚不知悉市場異動真正原因時(shí)，光大證券本應(yīng)戒絕交易，但光大證券在內(nèi)幕信息依法披露前即著手反向交易，且交易數(shù)額巨大，對市場造成了嚴(yán)重影響。根據(jù)《證券法》第二百零二條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：沒收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得13070806.63元，并處以違法所得5倍的罰款。沒收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得74143471.45元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒款共計(jì)523285668.48元。

　　四名責(zé)任人被終身禁入

　　對光大證券ETF內(nèi)幕交易、股指期貨內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明給予警告，并處以60萬元罰款。對光大證券ETF內(nèi)幕交易、股指期貨內(nèi)幕交易的其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，并分別處以60萬元罰款。同時(shí)，根據(jù)《證券法》第二百三十三條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十八條、《證券市場禁入規(guī)定》第五條之規(guī)定，證監(jiān)會決定：對徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波采取終身證券市場禁入措施；宣布徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為期貨市場禁止進(jìn)入者。

　　值得注意的是，2013年8月16日11時(shí)59分左右，光大證券董事會秘書梅鍵在與大智慧記者高欣通話時(shí)否認(rèn)了市場上“光大證券自營盤70億元烏龍指”的傳聞，而此時(shí)梅鍵對相關(guān)情況并不知悉。

　　隨后，高欣發(fā)布《光大證券就自營盤70億烏龍傳聞回應(yīng)：子虛烏有》一文。梅鍵作為光大證券董事會秘書，在對具體事實(shí)不知情的情況下，明知對方為新聞記者，輕率地對未經(jīng)核實(shí)的信息予以否認(rèn)，構(gòu)成信息誤導(dǎo)。根據(jù)《證券法》第二百零七條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：責(zé)令梅鍵改正，并處以20萬元罰款。

　　該新聞發(fā)言人強(qiáng)調(diào)，鑒于該事件對證券期貨市場造成了很大的負(fù)面影響，給投資者特別是中小投資者造成了損失，證監(jiān)會嚴(yán)格執(zhí)法，對相關(guān)主體和責(zé)任人員處以嚴(yán)厲處罰，反映了中國證監(jiān)會嚴(yán)懲違法違規(guī)，禁止不當(dāng)交易，維護(hù)市場公正的一貫決心和態(tài)度。證監(jiān)會將堅(jiān)定不移地依法嚴(yán)厲打擊各種類型的違法違規(guī)行為，維護(hù)市場公開、公平、公正的秩序和投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。

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