中富證券曾被德隆集團(tuán)掌控，2007年7月被上海證券收購(gòu)

　　?？诰W(wǎng)5月27日消息　日前，廣東證監(jiān)局開(kāi)出了中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式啟動(dòng)派出機(jī)構(gòu)行政處罰試點(diǎn)工作以來(lái)的第一單行政處罰決定。同時(shí)，這也是證券監(jiān)管部門(mén)首次對(duì)證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券行為實(shí)施行政處罰。

　　該案當(dāng)事人徐某被予以警告并處10萬(wàn)元罰款。廣東證監(jiān)局工作人員在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)稱(chēng)，目前該受罰人員已離職。

　　派出機(jī)構(gòu)行政處罰第一單

　　2010年11月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式啟動(dòng)派出機(jī)構(gòu)行政處罰試點(diǎn)。近日，廣東證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)一證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券案件作出行政處罰決定，對(duì)該案當(dāng)事人徐某予以警告，并處10萬(wàn)元罰款。中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式啟動(dòng)派出機(jī)構(gòu)行政處罰試點(diǎn)工作以來(lái)首宗由派出機(jī)構(gòu)作出行政處罰的案件。

　　廣東證監(jiān)局的行政處罰決定顯示，該案當(dāng)事人徐某于2006年10月至2009年4月在原中富證券廣州東風(fēng)中路營(yíng)業(yè)部等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作期間，兩次與營(yíng)業(yè)部客戶蔡某達(dá)成委托協(xié)議，約定徐某在蔡某提供的證券賬戶內(nèi)進(jìn)行證券交易，蔡某每月按5%的比例收取固定收益，實(shí)際收益超出固定收益的部分作為徐某的報(bào)酬，低于固定收益或虧損的，由徐某向蔡某補(bǔ)足本金和固定收益。

　　此后，徐某通過(guò)辦公室自助電腦以自助委托和網(wǎng)上委托等方式，操作蔡某提供的證券賬戶及其資金下單進(jìn)行證券交易。徐某在接受蔡某委托進(jìn)行證券交易期間未有違法所得。

　　徐某作為證券公司從業(yè)人員，私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易， 廣東證監(jiān)局認(rèn)定其違反了《證券法》第一百四十五條有關(guān)“證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百一十五條規(guī)定的證券公司從業(yè)人員違法私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為。據(jù)此，對(duì)徐某作出相應(yīng)的行政處罰。

　　廣東證監(jiān)局工作人員告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，目前該受罰人員已離職。

　　中富證券

　　4年前宣告破產(chǎn)還債

　　翻看中富證券的歷史，可謂命運(yùn)多舛。

　　籌建于1999年的中富證券前身是海南中商期貨交易所。在證監(jiān)會(huì)1999年12月15日關(guān)于海南中商期貨交易所改組并籌建中富證券經(jīng)紀(jì)有限公司的批復(fù)中看到，中富證券由海南信孚投資有限公司、中國(guó)高新投資集團(tuán)公司、中國(guó)糖業(yè)酒類(lèi)集團(tuán)、海南合眾有限公司、海南航空公司以及浙江省商業(yè)投資發(fā)展有限責(zé)任公司共同出資組建。公司注冊(cè)資本8000萬(wàn)，其中海南信孚出資2400萬(wàn)占30%股權(quán)位居第一大股東，其余五家股權(quán)分別為20%、15%、15%、10%、10%。

　　成立兩年后，2001年11月，中富證券與溫州信托簽署吸收證券資產(chǎn)入股框架協(xié)議，同時(shí)啟動(dòng)增資擴(kuò)股至5億的計(jì)劃。當(dāng)時(shí)，溫州信托入股后占了10%的股份，首都機(jī)場(chǎng)也是在這次增資中進(jìn)入的，并占據(jù)了第二大股東的位置。

　　從彼時(shí)的資料來(lái)看，中富證券的資質(zhì)比較好。和許多證券公司相比，中富證券沒(méi)有過(guò)多歷史遺留問(wèn)題。賬上擁有現(xiàn)金3億多元，有13家營(yíng)業(yè)部，以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為主。

　　不過(guò)在其成為德隆系券商之后，一切都變了。

　　據(jù)上海市二中院審理記載，2003年，德隆集團(tuán)總裁唐萬(wàn)新與唐萬(wàn)川、張業(yè)光等人共謀，通過(guò)旗下實(shí)際控制的中企公司名義，以3.6億余元的價(jià)格，收購(gòu)利德投資，并掌控中富證券。

　　2004年德隆崩盤(pán)后，中富證券非法吸存也被曝光。

　　據(jù)資料顯示，唐萬(wàn)新要求中富證券相關(guān)負(fù)責(zé)人，僅在2003年9月至2003年12月期間，即向北京市人防開(kāi)發(fā)管理中心等5家單位和王宏等22名個(gè)人吸收資金計(jì)1.9億余元；2004年1月至同年4月間，再向通用燃?xì)獾?7家單位及41名個(gè)人，吸收資金計(jì)6億余元。中富證券通過(guò)承諾保本、支付4.5%至13%利息的方式，與部分單位及個(gè)人簽訂《資產(chǎn)管理委托協(xié)議書(shū)》等，吸收資金共計(jì)7.9億余元。最終，被告單位中富證券有限責(zé)任公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣一百萬(wàn)元；其他四位涉案人員也做出了相應(yīng)的處罰。

　　2004年證監(jiān)會(huì)委托華融全面托管，并隨后宣布進(jìn)入行政清理程序。2006年8月，上海證券開(kāi)始接替華融托管中富證券，并于當(dāng)年7月收購(gòu)了其證券類(lèi)資產(chǎn)。2007年4月，中富證券被證監(jiān)會(huì)正式撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可并宣告破產(chǎn)還債。

　　代客理財(cái)屢禁不止

　　證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券和證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票一樣，是《證券法》明令禁止的行為。但近年來(lái)，證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券的問(wèn)題時(shí)有發(fā)生，此前，就有不少證券從業(yè)人員因涉嫌代客理財(cái)遭到監(jiān)管層的突擊檢查或被人告到法庭。

　　“證券從業(yè)人員代客理財(cái)事件肯定不是一朝一夕形成的，這與券商研究資料外泄、券商客戶資料外泄有‘異曲同工’的嫌疑?！睂?duì)于分析師違規(guī)代客理財(cái)?shù)那闆r，一位業(yè)內(nèi)人士對(duì)記者說(shuō)到。

　　他認(rèn)為，如果監(jiān)管層要懲罰工作人員，也應(yīng)該追究券商的連帶責(zé)任，因?yàn)闆](méi)有券商的默許，工作人員不會(huì)有時(shí)間、也不會(huì)有精力進(jìn)行代客理財(cái)。

　　針對(duì)股市中存在的此類(lèi)違規(guī)違法行為，業(yè)內(nèi)人士表示，以往股市回暖之時(shí)，都會(huì)出現(xiàn)類(lèi)似業(yè)內(nèi)人士鋌而走險(xiǎn)的現(xiàn)象，只不過(guò)此前出現(xiàn)的事件多為基金經(jīng)理參與“老鼠倉(cāng)”，券商工作人員其參與市場(chǎng)的行為很難被監(jiān)控到。除非是有人舉報(bào)，靠監(jiān)管層的力量查處，成本太大了。

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